Mitä perehdytystietoja suvun omaisuudenhoitoyhteisöltä vaaditaan?

Mikä on suvun omaisuudenhoitoyhteisö?

Suvun omaisuudenhoitoyhteisöt ovat yhteisöjä, jotka on perustettu helpottamaan treidausta, sijoittamista tai muita rahoitustoimia käyttämällä yritysten lopullisten edunsaajien henkilökohtaista omaisuutta.

Ketkä ovat suvun omaisuudenhoitoyhteisön avainhenkilöt?

• Yritysjohtajat: henkilöitä, joilla on merkittävää vastuuta suvun omaisuudenhoitoyhteisön hallinnassa, johtamisessa tai ohjaamisessa, mukaan lukien johtajat ja ylin johto (esim. toimitusjohtaja, talousjohtaja, operatiivinen johtaja, hallinnon jäsen, yleisosakas, varatoimitusjohtaja tai talousjohtaja), tai muita henkilöitä, jotka suorittavat säännöllisesti samankaltaisia toimintoja.

• Johtajat: henkilöt, jotka on valittu tai nimitetty toimimaan suvun omaisuudenhoitoyhteisön hallituksessa. Nämä henkilöt hallitsevat ja valvovat suvun omaisuudenhoitoyhteisöä ja ovat vastuussa sen korkean tason strategiasta, toiminnasta ja vastuuvelvollisuudesta.

• Lopulliset tosiasialliset edunsaajat: henkilöt, jotka viime kädessä omistavat ja/tai jotka toteuttavat äärimmäistä määräysvaltaa suvun omaisuudenhoitoyhteisössä. "Viime kädessä omistaa" ja "lopullinen tosiasiallinen määräysvalta" viittaavat tilanteisiin, joissa omistus/määräysvalta toteutetaan omistusketjun kautta tai muun määräysvallan kuin suoran määräysvallan avulla.

• Valtuutetut käyttäjät: henkilöt, joilla on käyttöoikeudet laitoksesi OKX-tiliin ja jotka voivat käyttää sitä.

Mitä suvun omaisuudenhoitoyhteisön on otettava huomioon perehdytysprosessissa?

• Tunnista kaikki keskeiset osapuolet

  • Tunnista kaikki suvun omaisuudenhoitoyhteisössä mukana olevat osapuolet, mukaan lukien yrityksen johtajat, johtajat, tosiasialliset edunsaajat ja kaikki valtuutetut käyttäjät.

• Toimita organisaatioasiakirjat

  • Toimita organisaatioasiakirjat, jotka säätelevät ja sitovat suvun omaisuudenhoitoyhteisön ja vahvistavat sen määräysvalta- ja hallintorakenteen.

• Toimita tunnistetiedot

  • Anna suvun omaisuudenhoitoyhteisön tunnistetiedot, kuten laitoksesi virallinen koko nimi, rekisteröintiosoite, pääasiallinen toimipaikka, laitoksen tyyppi ja toimiala muiden asiaankuuluvien ja todennettavissa olevien tietojen ohella.

• Toimita henkilöllisyystodistukset

  • Toimita voimassa olevat henkilöllisyystodistukset (PoI) ja osoitteen todisteet (PoA), jotka vahvistavat suvun omaisuudenhoitoyhteisön olemassaolon ja perustamisen sekä jokaisen avainhenkilön henkilöllisyyden.

Lue lisää tukemistamme laitostyypeistä tässä.