¿Qué información de incorporación se requiere para una institución financiera privada?
¿Qué es una institución financiera privada?
Las instituciones financieras públicas son entidades como empresas de servicios financieros, transferencia de dinero, broker-dealers o bancos. No cotizan en bolsa y el gobierno tiene una propiedad de menos del 50 %.
¿Quiénes son las personas clave para una institución financiera privada?
Directivos de la empresa: personas con una responsabilidad significativa en el control, la gestión o la dirección de la institución financiera privada, incluidos los ejecutivos o altos directivos (por ejemplo, el consejero delegado, el director financiero, el director de operaciones, el socio director, el socio general, el presidente, el vicepresidente o el tesorero); o cualquier otra persona que desempeñe funciones similares de forma habitual.
Directivos: personas elegidas o designadas para formar parte del consejo de administración de la institución financiera privada. Estas personas dirigen y supervisan la institución financiera privada, y son responsables de su estrategia, operaciones y rendición de cuentas a alto nivel.
Beneficiarios finales: personas que tienen la propiedad final y/o que ejercen el control efectivo final sobre la institución financiera privada. "Propiedad final" y "control efectivo final" se refieren a situaciones en las que la propiedad/control se ejerce a través de una cadena de propiedad o por medios de control distintos del control directo.
Usuario autorizado: personas que tienen acceso y pueden usar la cuenta de OKX de tu institución.
¿Qué debe tener en cuenta una institución financiera privada para el proceso de incorporación?
Identificar a todas las partes clave
Identificar a todas las partes implicadas en la empresa que cotiza en bolsa, incluidos los directivos, los administradores, los beneficiarios finales y los usuarios autorizados.
Proporcionar la documentación de la organización
Proporcionar documentación sobre la organización que regule y vincule a la empresa que cotiza en bolsa y establezca su estructura de control y gestión.
Proporcionar información de identificación
Facilitar información identificativa de la empresa que cotiza en bolsa, como el nombre completo legal de la institución, la dirección de registro, el centro de actividad principal, el tipo de institución y el sector, entre otros datos pertinentes y verificables.
Proporcionar documentación de identificación
Proporciona una prueba válida de identidad (PoI) y comprobantes de domicilio (PoA) que verifiquen la existencia y el establecimiento del Fideicomiso, así como la identidad de cada persona clave involucrada.
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