Vilken onboarding-information krävs för ett privatägt finansinstitut?
Vad är ett privatägt finansinstitut?
Privatägda finansinstitut är enheter som penningserviceföretag (MSB), penningöverförare, mäklarfirmor (broker-dealers) eller banker. Dessa enheter är inte börsnoterade och ägs till mindre än 50 % av staten.
Vilka är nyckelpersonerna för ett privatägt finansinstitut?
Bolagsledare: Personer med betydande ansvar för att kontrollera, förvalta eller leda det privatägda finansinstitutet, inklusive verkställande direktörer, högre chefer (till exempel VD, CFO, COO, Managing Member, General Partner, ordförande, vice ordförande eller kassör) eller andra personer som regelbundet utför liknande funktioner.
Styrelseledamöter: Personer som valts eller utsetts att ingå i styrelsen för det privatägda finansinstitutet. Dessa personer leder och övervakar det privatägda finansinstitutet och ansvarar för dess strategi, verksamhet och ansvarighet på hög nivå.
Slutliga verkliga ägare: Personer som i slutändan äger och/eller utövar den yttersta kontrollen över det privatägda finansinstitutet. ”I slutändan äger” och ”slutlig effektiv kontroll” avser situationer där ägande/kontroll utövas genom en ägarkedja eller genom andra kontrollmedel än direkt kontroll.
Behöriga användare: Personer som har tillgång till och kan hantera ditt instituts OKX-konto.
Vad behöver ett privatägt finansinstitut ta hänsyn till när det gäller onboardingprocessen?
Identifiera alla nyckelpersoner
Identifiera alla parter som är involverade i det privatägda finansinstitutet, inklusive bolagsledare, styrelseledamöter, slutliga verkliga huvudmän och eventuella behöriga användare.
Tillhandahåll organisatorisk dokumentation
Tillhandahåll organisatorisk dokumentation som reglerar och binder det privatägda finansinstitutet och fastställer dess kontroll- och ledningsstruktur.
Tillhandahåll identifieringsinformation
Tillhandahåll identifieringsinformation för det privatägda finansinstitutet, t.ex. institutets fullständiga juridiska namn, registreringsadress, huvudsakliga verksamhetsställe, typ av institut och bransch, bland andra relevanta och verifierbara uppgifter.
Tillhandahåll identitetshandlingar
Tillhandahåll giltiga identitetsbevis (PoI) och adressbevis (PoA) som verifierar existensen och etableringen av det privatägda finansinstitutet, samt identiteten för varje nyckelperson som är involverad.
Läs mer om vilka typer av institut som vi stöder här.