Upplysningar gällande risker och efterlevnad för EES

Information om risk och efterlevnad

Senast uppdaterad: 5 november 2025

1. SYFTET MED VÅRT PROGRAM

OKX Europe Limited (registrerat på Malta) och licensierat av Malta Financial Services Authority (”OKX”) är auktoriserat att bedriva ”relevant finansiell verksamhet” enligt förordning 2(1) i Prevention of Money Laundering and Funding of Terrorism Regulations (”PMLFTR”) och har upprättat och implementerat ett program för bekämpning av penningtvätt, finansiering av terrorism samt handels- och ekonomiska sanktioner (”Program för AML/ATF/sanktioner” eller ”Program”) i enlighet med EU:s 6:e penningtvättsdirektiv (”6:e AMLD”), lagen om förebyggande av penningtvätt, PMLFTR, Financial Analysis Intelligence Units (”FIAU”) genomförandeprocedurer Del I, FIAU:s genomförandeprocedurer Del II – kryptotillgångssektorn samt annan vägledning utfärdad av FIAU för att säkerställa att en leverantör av kryptotjänster uppfyller alla skyldigheter gällande bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism (”AML/CFT”). Vi vill främja lagliga och transparenta affärsverksamheter och upprätthålla ett starkt rykte bland våra kunder, tillsynsmyndigheter och kryptotillgångsbranschen.

2. VÅR ROLL OCH VERKSAMHET

OKX erbjuder onlinetjänster för handel med kryptotillgångar samt en plattform för spothandel med kryptotillgångar och möjliggör marginalutlåning i vissa tillåtna jurisdiktioner. Våra tjänster är tillgängliga via OKX.com, tillhörande API:er och mobilapplikationer som OKX-appen.  

Varning: Handel innebär risker. Risken för förlust vid handel med eller innehav av kryptotillgångar kan vara betydande. Du bör därför noga överväga om handel är lämpligt för dig med tanke på din ekonomiska situation.

3. REGULATORISK MILJÖ

Vi förstår att tillsynsmyndigheter har antagit olika tillvägagångssätt för lagar och regleringar kring kryptotillgångar, inklusive vissa som karaktäriserar eller definierar kryptotillgångar. Kryptotillgång betyder kryptovalutor, konvertibel virtuell valuta, virtuell vara, kryptobetalningstoken, kryptovalutor, virtuella valutor, stablecoins eller kryptotillgångar av alla slag som inte omfattas av klassificeringen som finansiellt instrument enligt lagen om marknader för kryptotillgångar – kapitel 647 i Maltas lagar. Som handelsplattform anser vi att bitcoin och litecoin (liksom andra altcoins) är kryptotillgångar som framträder som en innovativ alternativ tillgångsklass; därför bör kryptotillgångar inte kallas valuta eller pengar. 

Upplysning: Kryptotillgångar är varken fiatpengar eller fiatvaluta. Kryptotillgångar som bitcoin och litecoin är INTE garanterade av någon regering eller centralbank. Eftersom vi erbjuder en värdefull funktion för kunder som vill handla och avräkna i fiat anser vi att det är avgörande att upprätthålla ett starkt program för AML/ATF/sanktioner när vi kopplar till det fiat-finansiella systemet. Vi kan ibland ha åsikter om de olika regleringar som olika myndigheter använder; men vi följer alltid fullt ut regler och lagar i de länder där vi är verksamma. Vi kontaktar regelbundet tillsynsmyndigheter och branschen för att hitta bästa sättet att reglera kryptotillgångsföretag. Dessutom accepterar OKX inte vissa kunder. Vi kan komma att inte göra alla tjänster tillgängliga på alla marknader och i alla jurisdiktioner, och kan begränsa eller förbjuda användning av hela eller delar av tjänsterna från begränsade platser, vilka för närvarande inkluderar Afghanistan, Algeriet, Bangladesh, Kanada, Kuba, El Salvador, Hongkong, Iran, Indien, Japan, Malaysia, Nepal, Nigeria, Nordkorea, Syrien, Krim, Donetsk och Luhansk-regionerna i Ukraina, USA inklusive alla amerikanska territorier som Puerto Rico, Amerikanska Samoa, Guam, Norra Marianeröarna och Amerikanska Jungfruöarna (St. Croix, St. John och St. Thomas) och Uzbekistan.

Vi kan begränsa tjänster i andra jurisdiktioner, inklusive men inte begränsat till Australien (specifikt för våra derivat- och cefi-relaterade tjänster), Bahamas (specifikt för våra detaljhandelsprodukter), Brasilien (specifikt för våra derivat- och P2P-tjänster), Eritrea (specifikt för våra P2P-tjänster), Ryssland (specifikt för våra fiatbetalningstjänster), Singapore (specifikt för våra cefi-relaterade tjänster), Sydkorea (specifikt för våra derivatrelaterade och P2P-tjänster) och Storbritannien (specifikt avseende våra derivatrelaterade, cefi-relaterade och P2P-tjänster).

Vi samarbetar med myndigheter, respekterar regleringar och följer tillämpliga regleringar. Som ansvarsfulla företag kan vi bli ombedda att lämna information till brottsbekämpande myndigheter och kommer att bistå om lagen tillåter det, eftersom brottsbekämpande myndigheter genomför utredningar för att bekämpa och förhindra olaglig verksamhet. Detta innebär också att vår plattform är avsedd för laglydiga kunder. Vi ser fram emot att få ditt förtroende och kräver i gengäld att du agerar lagligt och korrekt på vår plattform.

4. VÅRT PROGRAM FÖR AML/ATF

Vi har utformat vårt program för att på ett rimligt sätt förebygga penningtvätt och finansiering av terrorism genom ett riskbaserat kontrollsystem med flera nivåer. 

Det första lagret omfattar ett strikt kundidentifieringsprogram, inklusive verifiering av våra kunders identitet, oavsett om det gäller privatpersoner eller företag. Förutom att erhålla identitetshandlingar fastställer vi för icke-fysiska personer deras enheters verkliga huvudmän/naturliga personer i enlighet med internationella standarder som Financial Action Task Force (FATF). 

Det andra lagret inkluderar ett risksystem för att säkerställa ytterligare kundkännedom. För att uppnå detta granskar vi våra kunder (inklusive verkliga huvudmän) mot enheter/personer på Europeiska kommissionens sanktionslista, listan från Maltas regering via Sanctions Monitoring Board och/eller FIAU, listan från Hong Kong SAR Gazette, USA:s Office of Foreign Assets Controls (OFAC) sanktionslistor samt FN:s säkerhetsråds sanktionslista, bland andra statligt tillhandahållna listor över sanktionerade individer och enheter. Vi kan även screena mot andra listor efter eget gottfinnande för att skydda vårt rykte och våra kunder. 

Det tredje lagret omfattar kontinuerlig övervakning av misstänkt aktivitet. Om vårt program misstänker eller har anledning att misstänka aktivitet kommer vi att rapportera detta till lokala tillsynsmyndigheter. En misstänkt transaktion stämmer ofta inte överens med kundens kända och legitima affärsverksamhet eller personliga aktiviteter. 

Det här är de primära delarna i vårt efterlevnadsprogram; men den viktigaste länken mellan dessa lager är vår ledningsgrupp och personal, inklusive AML-/riskpersonal som utför utbildning, tillsyn och en sund efterlevnadskultur.

5. RISKER

Handel med digitala tillgångar anses vara förenat med hög risk. Kryptotillgångar som bitcoin och litecoin är INTE garanterade av någon regering eller centralbank. Risken för förlust vid handel med eller innehav av kryptotillgångar kan vara betydande. Du bör noga överväga om interaktion, innehav eller handel med kryptotillgångar är lämpligt för dig med tanke på din ekonomiska situation.

5.1 Valutaväxlingsrisk: Du godkänner och förstår att alla kreditkortsbetalningar du gör med din lokala valuta genomgår en standardiserad valutaväxlingsprocess. Denna valutakonverteringsprocess kan under vissa omständigheter vara föremål för systemfel och oväntade fel. I händelse av sådana fel och/eller systemfel, som fastställs av oss efter eget gottfinnande, kan du få ett saldo i USD eller USDT, vilket kan skilja sig från saldot i den lokala valutan som du hade när du inledde din betalningstransaktion. Detta kan medföra en risk för förlust och du samtycker till att du ska bära alla kostnader i samband med valutakonverteringsrisker som uppstår till följd av sådana systemfel och/eller systemhaveri.

5.2 Användarspecifik risk- och skyddsinformation för OKX Singapore: Om du är användare av OKX Singapore kräver Monetary Authority of Singapore (”MAS”) att OKX Singapore lämnar viss information till dig som kund hos en leverantör av digitala betalningstoken (”DPT”). Läs Användarspecifik risk- och skyddsinformation för OKX Singapore innan du använder OKX Singapores DPT-tjänster och sätter in någon tillgång hos OKX Singapore.

5.3 Tokenmiljöindikatorer
OKX Europe Limited (”OKX”) är korrekt registrerat på Malta och licensierat av Malta Financial Services Authority som en reglerad leverantör av tjänster för kryptotillgångar (”CASP”) enligt Markets in Crypto-Assets Regulation (förordning (EU) 2023/1114, ”MiCA”). I enlighet med artikel 66(5) i MiCA och relaterad vägledning från Europeiska kommissionen måste OKX offentliggöra information om de huvudsakliga negativa effekterna på klimatet och andra miljörelaterade negativa effekter av konsensusmekanismen som används för varje kryptotillgång som OKX tillhandahåller tjänster för.

Denna information visas och uppdateras på sidan för varje enskild kryptotillgång som stöds. Dessutom finns en nedladdningsbar fil med miljöindikatorer för alla kryptotillgångar som stöds här och uppdaterades senast 2025-06-17.

6. KOMMUNIKATION

Om du har frågor eller behöver hjälp med våra kundkännedomskontroller, kontakta våra kundtjänstrepresentanter dygnet runt via telefon, chatt eller e-post på https://www.okx.com/en-eu/help.

För alla förfrågningar från brottsbekämpande myndigheter, se vägledningen för förfrågningar från brottsbekämpande myndigheter för mer information om kontaktuppgifter: 

https://www.okx.com/en-eu/help/okx-law-enforcement-request-guide

7. OLIKA VERSIONER

Denna ”Information om risk och efterlevnad” kan finnas tillgänglig på olika språk. Om det finns några avvikelser gäller den engelska versionen.